Forensic Data Analytics

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不正行為、政府または規制当局による調査、契約違反の申し立てや訴訟など、EY Forensic Data Analytics（FDA）チームは、企業が直面するさまざまな問題の解決を、データ分析技術を使ってサポートします。

関連トピック Forensics デジタル リスク ビッグデータとアナリティクス

チーム

荒張 健

荒張 健

EY Japan Forensic＆Integrity Services Leader

粟谷 肇

粟谷 肇

EY新日本有限責任監査法人　Forensics事業部　パートナー

杉山 一郎

杉山 一郎

EY Japan Forensics フォレンジック・テクノロジーリーダー／サイバー・アシュアランスリーダー　EY新日本有限責任監査法人　プリンシパル

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EYができること

EYは、不正調査における豊富な経験と、データサイエンスおよび分析能力とを組み合わせることにより、企業における不正行為、海外子会社の暴走、浪費、悪用、乱用、汚職、コンプライアンス違反、情報漏えい、サイバー犯罪などの異常性を発見・調査する際のサポートを行い、必要に応じて規制あるいは訴訟への対応まで支援します。不正事案に隠蔽行為が伴う場合には多面的にデータ分析することが必要であり、データアナリティクスを活用したプロアクティブな異常性の把握は非常に有効であるといえます。EYのプロフェッショナルは、構造化データのみならず、非構造化データを含む幅広いデータを対象としたデータ分析を得意とし、また統計分析や機械学習、AI、自然言語処理、RPA（ロボティック・プロセス・オートメーション）の知見も有しています。

EYのチームは、分析技術を活用して、企業が内部統制におけるギャップを特定し、リスクの透明性を高め、ビジネスリスクに対する意思決定者の理解を向上させるための支援を行います。不正コンプライアンスの問題は、単に統計分析やAI、機械学習などで異常値を検出し不正を発見するだけでは解決できません。効果的なモニタリングの実現には組織風土や組織の統制などにおける不正発生メカニズムを同時に把握することが重要です。

EYではデータ分析の専門家のみならず不正調査や不正対策の専門家を含んだチームで支援することにより、総合的に不正対策の実現をサポートします。

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  • 訴訟や規制当局による調査への対応

    訴訟や規制対応の際に明らかになるデータ量は、増加の一途をたどっています。EYのチームは、さまざまなデータソースを分析して関連性・パターン・異常を浮かび上がらせ、調査で得られた結果を法的手続きの証拠として使用し得る形式で提示することを通じて、企業の顧問弁護士とコンプライアンス担当役員を支援します。また、規制当局、法執行機関、訴訟当事者対応を通じて長年培ってきた経験を生かし、戦略的思考を提供することで、法律および規制への対応案を策定する企業を支援します。EYのプロフェッショナルは、社内外の弁護士や他のステークホルダーと協力して関連データの特定、収集、保存、分析を行うことで、労働集約的なこれらの作業を内部で実施しようとする企業の業務負担を軽減します。

    以下のようなサービスを提供します。

    • デジタルフォレンジックおよび調査
    • 改善およびクレーム管理
    • 法務部門のモダナイズ

    詳細については、パンフレット「EY Forensic Data Analytics for Legal and Compliance Response」（PDF、英語版のみ）をダウンロードしてください。

  • データインテグリティ管理

    データとテクノロジーの活用には、ビジネスに重大な混乱をもたらし得るさまざまなリスクが伴います。データ保護とプライバシー規制が世界中で強化されているという事実が、問題をさらに複雑にしています。プライバシーとセキュリティもまた、個人情報保護という共通の目標のもと、一つのものとして考えられ始めています。プライバシーとセキュリティの他にも、AIやアナリティクスの活用が、法的およびコンプライアンス上の懸念を招くことも考えられます。EYのチームは、ドキュメントおよび契約書レビュー、事実調査を目的としたインタビュー、デジタルフォレンジック、フォレンジックデータアナリティクスやその他の分析を実施することにより、データ保護やコンプライアンス違反に関するさまざまなシナリオを探ります。調査は、データの削除、データの伝送、暗号化、サードパーティーによる悪用、AI、アナリティクスなど、トリガーとなる可能性が潜んでいる広い範囲に焦点を当てて行われます。

    以下のようなサービスを提供します。

    • デジタルフォレンジックおよび調査
    • AIとデータアナリティクスレビュー
    • データマッピングとガバナンス
    • ベンダーデータのデューデリジェンス
    • データプライバシーとコンプライアンス
    • データ復旧

    詳しくは、以下のパンフレットをダウンロードしてください。

  • 法的リスクおよびコンプライアンスリスク管理

    EYのチームは、アナリティクスを活用して、内部統制におけるギャップを特定し、リスクの透明性を高め、ビジネスリスクに対する意思決定者の理解を向上させることにより、企業が法的リスクおよびコンプライアンスリスクを効果的に特定し、その違反を防止し改善できるよう支援します。行動科学によるセキュリティベースラインから外れたレッドフラッグの特定、監視プログラムの導入によるコンプライアンス違反の検出、改善に向けた各種分析の実施、このうちどの手法を採用する場合であれ、EYのチームは企業と協力して、コンプライアンス違反による損失発生の可能性や深刻度の軽減に努めます。また、コンプライアンスの取り組みから得られたインサイトを、広範なリスクやビジネスイニシアチブに活用することにより、企業における業務効率向上を支援します。

    以下のようなサービスを提供します。

    • 従業員のコンダクトリスク管理
    • 検査管理
    • デジタル化された契約のレビュー
    • 損失防止

    詳しくは、以下のパンフレットをダウンロードしてください。

EYの関連サービス

デジタルフォレンジック（Digital Forensics）

組織で発生する不正・不祥事や訴訟において、事案の全容を解明するために活用する組織内の電子データがますます重要になっています。EYの日本チームでは、多様なデータソースを対象としたデジタルフォレンジック調査で豊富な経験を有する多数のメンバーが、あらゆる規模にわたるさまざまな事案に対し、各国のEYのメンバーと連携して高品質なサービスを提供します。

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品質不正・データ偽装対応

近年、品質データの改ざん・ねつ造などの品質偽装や、不正の意図なく慣習化していた不適切行為など、さまざまな品質に係る不正・不適切行為が報告されています。こうした不正・不適切行為への対応や防止に取り組む企業に対して、EYの品質不正対応における経験豊富な専門家が、グループ全体を対象とした徹底的な事実調査や類似案件調査に加え、実効的な再発防止策の策定と実行を支援することで、品質インテグリティの実現をサポートします。

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CRC業務モニタリング・コンプライアンス態勢強化支援

EY Forensicsは、製薬会社（CRO）や医療機関自身とは独立した立場からモニタリングを実施することでCRC業務の実態を客観的に把握し、改善が必要なプロセスを洗い出します。SOP（Standard Operating Procedures）やマニュアルの更新支援に加え、リスクアプローチに基づくさらなるコンプライアンス態勢の強化に向けた改善提案により、近年社会から注目される臨床研究に係るリスク低減に向けたご支援をします。

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連結会計クイックアナリティクス

EYが提供する「連結会計クイックアナリティクス」は、本社で取得可能な連結会計システムのデータに対して、EYの会計監査・不正対策等の知見に基づく分析を行うことで、短期間で子会社の財務数値の異常な傾向の有無を検出し、内部統制制度の見直しに合わせた子会社リスク評価をご支援します。

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独占禁止法・競争法関連支援（カルテル・談合に関する社内調査支援など）

近年の独占禁止法改正を受けて、カルテル・談合などの違反行為による課徴金の企業に与える影響が大きくなっています。また、コンプライアンス意識の世界的な高まりから、違反企業に対する社会の目も厳しくなっています。 EYは不正調査・コンプライアンスに関する豊富な業務提供経験やAIなどの先進的なテクノロジーの活用を通じて、社内調査など企業の独占禁止法・競争法違反行為への対応を多角的に支援します。

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内部統制基準の改訂に伴う不正リスク評価及び対応支援

2023年4月、15年ぶりに内部統制基準が改訂され、2024年4月1日以後開始する事業年度から、経営者の評価範囲の決定においてリスクアプローチの徹底が求められるとともに、これに伴う内部統制の基本的枠組みの変更により、不正リスクや経営者等による内部統制の無効化リスクへの対応も考慮することが必要となりました。

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