Ein Compliance-System ist wie ein guter Handwerkskoffer

Korruption, Datenklau oder Kartellverstöße: Warum sind diese Themen insbesondere für mittelständische Unternehmen so wichtig?

Andreas Pyrcek: Mittelständische Unternehmen besitzen häufig eine informelle Vertrauenskultur, die das Verhalten der Mitarbeiter untereinander, gegenüber der Geschäftsführung und gegenüber den Kunden regelt. Diese Vertrauenskultur funktioniert allerdings nur so lange, wie sich jeder daran hält und keiner – absichtlich oder blauäugig – sie verletzt und somit das Unternehmen schädigt.

Wenn beispielsweise ein IT-Mitarbeiter Daten entwendet oder ein Vertriebler – eventuell unbewusst – Geschenke zur Bestechung vergibt, dann kann dieses Fehlverhalten leicht das ganze Unternehmen erschüttern, auch weil das Unternehmen auf einen solchen Fall nicht vorbereitet ist – organisatorisch, aber auch kulturell.

Welche Möglichkeiten hat ein Unternehmen, sich vor Fehlverhalten zu schützen? Reichen Werte wie Integrität und Vertrauen nicht aus?

Integrität und Vertrauen sind sehr wichtig – aber leider reichen diese Werte heute nicht mehr aus. Wenn es keine Definition gibt, was sie in der täglichen Praxis bedeuten, dann entsteht ein Vakuum, in dem jeder das tut, was er für sich persönlich für richtig hält. Es muss einen Handlungsrahmen geben, der den Mitarbeitern darlegt, was erlaubt ist und was nicht. Dieser Rahmen legt auch fest, wie mit Fragen aus dem berühmten Graubereich umgegangen werden soll.

Es ist wie beim Fußball: Es gibt Werte wie fair und unfair. Aber erst die Spielregeln bilden den genau definierten Rahmen, der festlegt, wie das Spiel gespielt werden soll. Solche Compliance-Regeln braucht auch jedes Unternehmen. Zusammen mit dem „Fair Play“ bilden sie ein homogenes System.

Was bedeutet Compliance genau? Und was versteckt sich hinter einem mittelstandsgerechten Compliance-System?

Compliance bedeutet, dass ein Unternehmen einen organisatorischen Rahmen entwickelt hat, der sicherstellt, dass eigene und gesetzliche Bestimmungen und Standards eingehalten werden und das Unternehmen regelkonform handelt. Ein Compliance-System gibt den Mitarbeitern klare, nachvollziehbare und pragmatische Richtlinien, wie sie sich in Konfliktsituationen adäquat verhalten. Damit schützt es vor Fehlverhalten und Risiken.

Ein mittelstandsgerechtes Compliance-System ist wie ein maßgeschneiderter Handwerkskoffer, der Regeln und Maßnahmen enthält, die den Mitarbeitern und der Geschäftsführung in kritischen Situationen helfen, sich angemessen zu verhalten. Das geht vom Datendiebstahl und Bilanzfälschungen über unangemessene Geschenke und Einladungen bis hin zu verbotenen Absprachen.

Welche weiteren Vorteile – außer dem Einhalten von Regeln – bietet ein Compliance-System?

Es schützt! Wenn die Geschäftsführung und die Mitarbeiter wissen, wo die Stolperfallen liegen, können sie sich davor in Acht nehmen – und damit eventuell hohe Strafzahlungen oder Marktverbote vermeiden, die für einen Mittelständler im Ernstfall den Knock-out bedeuten können. Nur Mitarbeiter, die wissen, was in Ordnung ist und was nicht, können saubere und vertretbare Geschäfte machen. Und das schützt auch den Mitarbeiter selbst!