GenAI klassifiziert nicht nur strukturierte, sondern auch unstrukturierte Daten und liefert bei der Analyse interner Dokumente faktenbasierte Antworten und Quellenangaben.
In deutlich beschleunigten, automatisierten Prozessen werden die Anforderungen von Vorschriften mit internen Richtlinien, Standards und Verfahren verglichen, um Lücken zu identifizieren und zu schließen, damit sie neuen oder veränderten gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben entsprechen. Bislang laufen solche Prozesse in vielen Unternehmen noch manuell ab. Dadurch sind sie häufig fehleranfällig, zeitaufwendig und verursachen hohe Kosten.
Use Case: Compliance-Gap-Analysen für DORA-Anforderungen
EY hat mit dem GenAI Regulatory Gap Analyzer ein leistungsstarkes Tool entwickelt, das mithilfe von generativer KI Unternehmensdokumente effektiv und effizient scannen und dadurch einen spezifischen regulatorischen Fragenkatalog in kürzester Zeit entsprechend ausfüllen kann.
Im Rahmen des Digital Operational Resilience Act (DORA) sind Finanzdienstleister innerhalb der Europäischen Union (EU) ab Anfang 2025 verpflichtet, ihre IT-Resilienz zu stärken. Dazu zählen auch Vereinbarungen mit Informations- und Kommunikationstechnologie-Drittdienstleistern (IKT) und deren Subdienstleistern, die bestimmte Standards für die Informationssicherheit erfüllen sollen.
Die DORA-Regulierung erfordert eine umfassende Überprüfung und Anpassung interner Richtlinien und Prozesse. Der GenAI Regulatory Gap Analyzer versetzt das EY-Consulting-Team in die Lage, alle laufenden Verträge und dazugehörigen Dokumente zu überprüfen. Der DORA-Fragenkatalog umfasst etwa 280 konkrete Fragen. Bislang benötigte das Team mehrere Wochen, um die relevanten Dokumente zu sichten, zu analysieren und zu bewerten und so sicherzustellen, dass alle regulatorischen Anforderungen erfüllt sind. Nun wird der Katalog vollautomatisch in einem Bruchteil der bisher benötigten Zeit beantwortet.
Außerdem können mithilfe des Tools alle KI-generierten Ergebnisse in einer abschließenden Qualitätssicherung erneut geprüft und bestätigt werden.
Der EY GenAI Regulatory Gap Analyzer sorgt für
85 %weniger Zeitaufwand beim Dokumentenreview und für 50 % Kostenersparnis.
EY-Kunden der Finanzbranche haben durch den GenAI Regulatory Gap Analyzer ihren Zeitaufwand für den Dokumentenreview um 85 Prozent und die dadurch verursachten Kosten um die Hälfte reduzieren können. KI-generierte Compliance-Gap-Analysen lassen sich auch auf andere Geschäftsmodelle und Regulierungen übertragen.
Fazit
GenAI ermöglicht verlässliche Compliance-Gap-Analysen bei komplexen Regulierungsvorgaben. Mithilfe der Technologie können Unternehmen interne Richtlinien, Prozesse und Verfahren effizient mit regulatorischen Anforderungen abgleichen, einen Maßnahmenkatalog entwickeln und zeitnah Lücken bei der Einhaltung regulatorischer Anforderungen schließen. Damit tragen GenAI-Lösungen wesentlich dazu bei, Compliance-Arbeit in hoher Qualität zu leisten, die digitale Transformation im Unternehmen voranzutreiben und die Wettbewerbsposition zu stärken.
