Finanzkriminalität

Was EY für Sie tun kann

Finanzinstitute haben heute immer komplexere Compliance-Anforderungen zu erfüllen. Im Kampf gegen Finanzkriminalität tragen sie ein hohes Maß an Verantwortung.  Gleichzeitig fordern ihre Kunden immer bessere Produkte und Dienstleistungen.

Deswegen gilt es, in Finanzinstituten ein ebenso komplexes wie unabdingbar wichtiges Know-how aufzubauen oder zu verbessern. Dabei geht es um:

• verlässliche und konsistente Prüfungen,
• wiederholbare, hochwertige Prozesse,
• bessere Kundenerlebnisse mit einer nahtlosen digitalen Interaktion,
• Kostensenkung durch Prozessoptimierung und -automatisierung,
• mehr Transparenz und Kontrolle über ein nachhaltiges Betriebsmodell und eine detaillierte und konkrete Berichterstattung.

Allerdings stehen die meisten Finanzinstitute immer noch vor großen Herausforderungen beim Versuch, den Kampf gegen die Finanzkriminalität operativ besser zu steuern.

Wir sind führend in den Bereichen Geldwäschebekämpfung (GWB) und Legitimationsprüfung (KYC  – Know Your Customer). Da Steuerdelikte in Finanzinstituten immer stärker in den Fokus rücken, profitieren Sie als Finanzdienstleister zudem von unseren weitreichenden Erfahrungen im Steuerrecht.

Wir haben sieben der zehn größten Finanzdienstleister und mehr als 20 regionale Institute in ihren Transformations- und Sanierungsprogrammen im Bereich Finanzkriminalität federführend begleitet.

Unsere integrierten Leistungspakete stimmen wir gezielt auf Ihre Bedürfnisse ab. Sie basieren auf unserem umfassenden Know-how in den Bereichen Technik und Umsetzung und auf unserem weit gespannten Netzwerk themenbezogener Ressourcen. Unsere Angebote überzeugen mit Branchenerfahrung, Glaubwürdigkeit und modernster Technologie. Und sie bieten Finanzinstituten mehr Effektivität und Effizienz im Kampf gegen Finanzkriminalität.

• Führend im Bereich Finanzkriminalität und Regulierung:
  Wir sind weltweit führend im Umgang mit Finanzkriminalität. Unser globales regulatorisches Netzwerk aus 3.600 Fachleuten für Finanzkriminalität verbindet Gerichtsbarkeiten auf der ganzen Welt und bietet Einblicke in viele Finanzinstitute und Regulierungsbehörden. Unser Steuertransformationsteam umfasst mehr als 900 Mitarbeiter und unterstützt Kunden dabei, nachhaltige Verbesserungen und Innovationen bei Steuerfunktionen zu identifizieren und umzusetzen.
• Globale Reichweite und Größe:
  Wir bieten eine einheitliche globale Plattform, die über regionale Hubs mit mehr als 4.000 Fachleuten weltweit bereitgestellt wird. Wir sind in der Lage, den Personalbestand länderübergreifend zu skalieren, und verfügen über ein flexibles Modell, das Dienstleistungen on- und offshore bereitstellt, um Kosten, Dienstleistungsebenen und sprachliche Anforderungen in Einklang zu bringen.
• Qualität und Kontrollen:
  Wir bieten unseren Kunden außergewöhnliche Dienstleistungen auf ganzheitliche und professionelle Weise. Das bedeutet, dass wir uns nicht nur darauf konzentrieren, mithilfe der technischen und funktionalen Komponenten unserer Dienstleistungen die gewünschten Ergebnisse zu erzielen, sondern auch darauf, wie wir bei der Erbringung dieser Dienstleistungen mit Ihnen zusammen arbeiten.
• Technologiebasierte Innovation:
  Unsere fortschrittlichen Systeme und Analysen nutzen modernste Technologien wie robotergestützte Prozessautomatisierung, künstliche Intelligenz und maschinelles Lernen, um Finanzdienstleistern dabei zu unterstützen, Finanzkriminalität schneller, effektiver und kostengünstiger zu bekämpfen.

Über unsere Kommunikationsplattform zur Finanzkriminalität erhalten Sie Zugriff auf modernste Technologie für vier Kernaufgaben des Risikomanagements:

• AML-Überwachung und Untersuchungen
• Listenprüfung
• Know Your Customer

Eine themenübergreifende Komponente zum Workflow-Management ist ebenfalls Teil unserer Plattform.